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　　12月12日，国泰君安发布《对于本次来往关联内幕信息知情东谈主贸易股票情况的自查呈报的公告》，泄露了国泰君安换股招揽归拢海通证券事项中，关联知情东谈主贸易股票的情况。本次来往的平安财务参谋人、法律参谋人均出具了核查观念，合计关联机构及东谈主员贸易股票的举止不组成内幕来往，不会对本次来往组成实践性法律欺压。

　　公告称，本次内幕信息知情东谈主贸易股票情况的自查技术为国泰君安、海通证券初次泄露本次来往事项或就本次来往请求股票停牌（孰早）前六个月至《国泰君安证券股份有限公司换股招揽归拢海通证券股份有限公司并召募配套资金暨关联来往呈报书（草案）》初次泄露之前一日止，即自2024年3月5日起至2024年11月21日历间。

　　公告流露，有11位纳入本次来往内幕信息知情东谈主限度的主体在自查技术贸易国泰君安和/或海通证券A股股票，包括周洋（海通证券境外法律参谋人高伟绅讼师行参谋人讼师吕娜的夫人）、孙加华（国泰君安法律参谋人北京市海问讼师事务所讼师孙奕的父亲）、韩志达（国泰君安副总裁）、赵宏（国泰君安总审计师）等。

　　其中，韩志达于2024年7月17日起担任国泰君安高档责罚东谈主员，赵宏于2024年10月30日起担任国泰君安高档责罚东谈主员，关联来往均发生在职职之前，且均为任职前卖出关联股票。

　　上述知情东谈主均暗示，在自查技术贸易证券股票的举止，熟习个东谈主投资举止或是基于个东谈主的资金需求而进行的操作，与本次紧要钞票重组无关，不存在哄骗本次紧要钞票重组的内幕信息进行来往的情形。

　　公告还泄露了关联机构贸易国泰君安和/或海通证券A股股票情况，触及国泰君安、海通证券、东方证券（国泰君安的平安财务参谋人）、中银证券（海通证券的平安财务参谋人）的钞票责罚业务账户、自营业务账户等。

　　上述机构均暗示，公司照旧制定并施行信息阻隔责罚轨制，在存在利益打破的业务之间竖立了阻隔墙，注重内幕信息不妥流畅。前述股票贸易举止与本次紧要钞票重组不存在关联相关，不触及哄骗内幕信息进行来往的情形。

　　值得防卫的是，本次来往的平安财务参谋人、法律参谋人均对上述情况出具了核查观念。

　　本次来往的国泰君安平安财务参谋人东方证券合计：基于本次来往的内幕信息知情东谈主核查限度及关联机构和东谈主员的自查情况，并在上述内幕信息知情东谈主出具的自查呈报、关联评释与愉快以及访谈证实信息着实、准确、好意思满的前提下，上述关联机构及东谈主员在自查技术贸易国泰君安和/或海通证券A股股票的举止不组成内幕来往举止，其贸易股票举止不会对本次来往组成实践性法律欺压。

　　本次来往的特聘专项法律参谋人北京市海问讼师事务所合计：基于本次来往的内幕信息知情东谈主核查限度及关联机构和东谈主员的自查情况，并在上述内幕信息知情东谈主出具的自查呈报、关联评释与愉快以及访谈证实信息着实、准确、好意思满的前提下，上述关联机构及东谈主员在自查技术贸易国泰君安和/或海通证券A股股票的举止不组成内幕来往举止，其贸易股票举止不会对本次来往组成实践性法律欺压。

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